传真交易基金合同系列。

这篇文章将为大家深入分析“传真交易基金合同”的不同面向和角度，分享就是一种爱更多的分享更多的关爱。在如今这个法治理念已深入人心的社会里，人们对于合同的认知也越来越全面。为了更好的去保障我们的合法权益，签订合同这一环节必须要有。

传真交易基金合同 篇1

合同编号：______________

甲方：____基金管理有限公司

注册地址：________________

法定代表人：______________

乙方：____________________

注册地址：________________

法定代表人：______________

签订日期：____年___月___日

根据国家相关法律、法规的规定及甲方有关规章制度，为了方便乙方在甲方办理____成长价值开放式基金的相关业务，甲乙双方本着自愿、公平的原则，经过协商，就乙方采取传真方式向甲方提交交易申请事宜达成如下协议：

一、传真交易业务范围

1．本协议所称“传真交易”是指乙方将填妥的交易申请表及所需相关资料传真至甲方相关人员，甲方相关人员受理该项业务，并将受理确认信息传真至乙方相关人员，从而完成交易申请的情况

2．本协议所指传真交易仅包括开户、申（认）购、赎回、分红方式变更。除此之外，甲方不接受乙方提出办理其它业务的传真申请。

3．若乙方需办理其它业务种类，则需至甲方直销中心亲自提交申请，或由甲方提供上门服务。

二、交易条件

1．交易时间：在基金正常开放日，交易时间为_____-_____，_____-_____。在基金募集期，交易时间为_____-_____。

2．认购：乙方应在认购资金到达____开放式基金直销账户后提交认购申请，认购资金应与认购份额相符。若在基金成立验资日，认购金额与认购份额仍不符，或认购资金到账而无认购申请，则乙方该笔认购申请为无效申请。无效认购款将在基金成立后的7个工作日内由甲方退回。

3．申购：乙方应在申购资金到达____开放式基金直销账户后提交申购申请。申购申请资金必须汇款金额一致，否则，为无效申请。

4．赎回：甲方收到乙方赎回申请，应在验证基金/交易账户有足够基金余额时受理申请，否则视为无效申请。

5．乙方办理传真交易赎回申请委托的，甲方有权在收到乙方寄出的申请原件后，再将赎回款项划往乙方指定银行资金账户。

6．乙方必须严格按照甲方要求准确填写由甲方提供的或从甲方网站（_____________）下载的相关交易申请表。

三、交易流程

1．乙方提交申（认）购申请时，将以下资料传真至甲方指定传真号码：加盖印鉴章的申请表、经办人身份证件复印件、基金账户卡复印件、加盖银行受理章的汇款凭证复印件。乙方提交赎回申请时，将以下资料传真至甲方指定传真号码：加盖印鉴章的申请表、经办人身份证件复印件、基金账户卡复印件。

2．乙方发出传真后，应打电话向甲方直销中心确认传真申请事宜。由于传真设备故障致使甲方未能收到乙方的传真申请，乙方又未进行电话确认的，甲方对此不承担责任。甲方根据且仅根据持有甲方认为有效的乙方开户文件或身份证明文件的指示人所发出的传真处理乙方的交易申请。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的`乙方传真信息不准确、不完整、无法识别或乙方违反法律法规、基金契约或甲方业务规则等使甲方无法执行的，甲方可不执行并对此不承担法律责任。

3．乙方在发完传真并经甲方确认后，应在当日内将加盖预留印鉴的申请表原件、基金账户卡的复印件以特快专递寄送甲方。日期以邮戳所示为准。

传真交易基金合同 篇2

1、甲方应指定专人通过事先指定的传真电话发出传真交易申请，乙方指定专门的传真电话受理甲方传真交易申请，除此之外的传真申请视为无效。若甲方更换授权经办人或传真电话，应提出书面申请，经乙方确认后方可生效。

2、甲方办理传真开户业务的，传真给乙方的资料包括：机构投资者——加盖公章的企业法人营业执照或注册登记证书副本，法定代表人证明书，法定代表人授权委托书，经办人有效身份证件，预留印鉴卡，指定银行帐户的《开户许可证》或《开立银行帐户申请表》，填妥并加盖公章的申请表;个人投资者——本人有效身份证件，指定银行帐户的银行存折或银行卡，代办人有效身份证件，授权委托书，填妥的申请表。

(1)甲方办理传真资料变更业务的，传真给乙方的资料包括：机构投资者——加盖公章的企业法人营业执照或注册登记证书副本，法定代表人证明书，法定代表人授权委托书，经办人有效身份证件，填妥的申请表;个人投资者——本人有效身份证件，指定银行帐户的银行卡，代办人有效身份证件，授权委托书，填妥的申请表。

(2)甲方办理认购、申购、赎回、更改分红方式、撤单、基金转换、转托管业务的，传真给乙方的资料包括：机构投资者-经办人身份证件和法定代表人授权委托书，预留印鉴，填妥的申请表;个人投资者——本人有效身份证件，代办人有效身份证件，授权委托书，填妥的申请表。

3、甲方发出传真后，应立即电话联系乙方直销机构，确认是否收到传真及其内容。甲方未主动联系乙方的，乙方可在办理委托前根据甲方预留的联系方式联系甲方指定人员。若乙方联系不到甲方的指定人员，但传真内容清晰，明确，申请表中印鉴的表面形式与预留印鉴核对一致的，则乙方受理委托申请;若乙方联系不到甲方的指定人员且传真内容不清晰或不明确的，乙方可不予受理。

4、乙方直销业务人员应在处理完交易申请后将受理回单传真给甲方。

5、甲方在发完传真并经乙方确认后，最迟不超过2个日历日(以邮戳为准)应将申请资料原件以特快专递寄送乙方。

传真交易基金合同 篇3

来源:全景网络

指数交易基金是指在证券交易所上市公开交易的以市场指数为基础的基金。它实际上是一种储蓄存单或凭证。其投资组合以某一特定的指数为基础（如那斯达克100指数），也可以是几种股票的集合体。该类基金的运作方式为：（一）发行上市。投资者将所有的指数股票按其在指数中的权重比例交给交易基金，并根据其投入量的多少向基金领取储蓄存单。（二）进行交易。投资者可以保存储蓄存单作为长期投资，也可以象普通股票一样在证券交易所进行交易。（三）资金回笼。投资者将储蓄存单退回该基金，换回最初投入的全部指数股票。

指数交易基金被称为继封闭式基金和开放式基金之后的第三代基金。起源于1993年，风行于，目前美国有80多只该类基金。著名的有Nasdaq100（以那斯达克一百指数为基础），蜘蛛基金（以史坦普五百指数为基础），钻石基金（以道琼工业指数为基础）。从某种意义上来说，指数交易基金是封闭式基金和开放式基金的结合体，它象封闭式基金一样即时交易。主要有以下特点：

（一）投资更加分散。它本身是一个分散化的投资组合，同时又可以进一步进行投资分散化。

（二）交易比开放式基金方便。它可以象股票和封闭式基金一样上市交易并可透过停损下单和限制下单来限定交易价格，还可以进行借款投资，甚至在价格跌落时进行基金卖空。

（三）手续简单。基金一律记在经纪人名下，由存单信托公司记录在案，买卖时无须特殊许可、额外手续或独立帐户。交易与记帐工作均由经纪人代为完成，无具体的书面凭证，也无须建立专门的部门保存股东档案。

（四）基金可以回笼。封闭式基金由于缺乏基金回笼机制，其市场价值往往会偏离净资产值。而指数交易基金的市场价格总是十分接近于其净资产值，价格偏离或失准的风险很低。投资者主要利用基金市场价格与净资产值之间的微小价差从中牟利。

（五）实时报价。指数交易基金的预估净资产值与封闭式基金一样会在股市开盘时即时公布，投资者可以随时了解基金涨跌情况及成交量。基金的实际净资产值会在每天收盘之后根据持有股票的`收盘价格加以计算，并加入股息收入同时扣除相关费用。

（六）透明度较高。相对于封闭式和开放式基金，指数交易基金透明度更高。由于股市指数的组成及各成份股的权重每天都会公布于众，投资者可以随时了解投资对象的情况。而其他基金每季度才公布主要成分股一次，每年公布全部成分股二次。当投资者最终看到基金向证监会提交的报告时，基金实际组合可能又变了。

（七）选择多，交易活。指数交易基金投资组合各有特点，有的是以整体市场为目标―――如道琼整体市场指数，有的是以不同规模的股票为基础―――如史坦普五百指数，有的是根据不同投资风格的指数―――如成长型与价值型指数，有的是依靠不同行业领域指数―――如生物类，有的是针对不同国家地区的指数。投资者可根据各自喜好选择投资组合。由于有了多样选择，投资者可以透过指数交易基金投资于不同国家，行业或类型来完成实现资产分配。当股市走低，它可以成为市场卖空或对冲保值的有效工具，具有指数期货的功能。这一点无论是封闭式基金还是开放式基金都不具备的。

（八）成本降低，税赋减少。由于指数交易基金的建立是以某一特定指数为基础，所以股票交易不会过于频繁。而封闭式基金和开放式基金因选股的需要，交易成本和增值收益却会由于股票的过度交易而大幅上涨，而且增值收益又会不可避免地转移到必须为此而缴税的股东身上。所以较低的换手率就意味着兑现增值收益的减少和股东税务负担的减轻。还有一项因素，指数交易基金无须聘请基金经理和专门的分析师加以管理，所以管理费用普遍较低，意味着实际收益率的增长。

指数交易基金也有其不足之处，主要表现在以下几个方面：

第一，有些共同基金由于自身规定的限制而无法投资于指数交易基金，使得指数交易基金的市场流通因缺乏共同基金庞大资本的流入而产生不利的影响。

第二，少数董事会成员从指数交易基金领取一定薪水，这些会从其基金股票所发放的股息中扣除，影响到股东的现金收入。

第三，有些法规可能会迫使一些指数交易基金的构成及股票权重偏离其基础指数，将会导致基金业绩偏离于指数表现。

第四，大多数指数交易基金是在20后才建立，因而缺乏足够长的历史供投资者分析研究其发展和变化趋势。所能依据的有关数据仅限于基础指数。

第五，以下五项因素会影响以基金指数的历史作为参照物的指数交易基金业绩。它们分别是：（一）基金所收取的管理费用和交易费用；（二）采取优化而不是照搬指数所带来的差异；（三）指数成分股或其权重改变时基金跟随调整所出现的滞后效应；（四）基金的市场价格与净资产值之间虽然不大但仍然存在价值差异；（五）非同步交易所带来的后果。即指数股票与以该指数为基础的指数交易基金没有在相同的时刻同步交易。如日本股市收盘后仍可在美国交易。

传真交易基金合同 篇4

1、乙方保留修改或增补本协议内容的权利。修改条款通知以书面形式公告于乙方的营业场所或以其他形式通知甲方。甲方在修改通知公布之日起三十日内未向乙方提出书面异议，视同已经得到甲方的认可。

2、本协议签署后，若有关法律法规和《基金合同》，《招募说明书》，和其他乙方和甲方应共同遵守的文件发生修订，本协议与之不相适应的内容及条款自行失效，但本协议其他内容和条款继续有效。

3、本协议自双方签字之日起生效，发生下述情况时终止：

(1)双方书面同意;

(2)一方违约，另一方书面通知对方终止本协议;

(3)甲方撤销直销交易帐户或基金帐户;

(4)甲方因解散，合并等原因不再具有 相应的民事行为能力;

(5)乙方作为基金管理人退任;

(6)因不可抗力使本协议无法继续履行;

(7)其他类似情况。

第六条　协议双方如有争议，应尽可能通过协商，调解解决，协商，调解不成，任何一方均有权向中国国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁，仲裁按照该委员会届时有效的仲裁规则进行。仲裁裁决是终局的，对双方均有法律约束力。

第七条　本协议未尽事宜，双方协商解决。

第八条　本协议一式_________份，甲方和乙方各执_________份，每份具有同等法律效力。

甲方(盖章)：_______________

法定代表人(签字)：_________

_________年__________月____日

签订地点：___________________

乙方(盖章)：_______________

法定代表人(签字)：_________

_________年__________月____日

签订地点：___________________

传真交易基金合同 篇5

自1990年代多伦多证券交易所、美国证券交易所率先推出交易所交易基金(ETF)以来,目前全球已有150多种ETF产品,资产规模达到900多亿美元,以至于有人认为,S＆P500指数基金是至间最成功最引人注目的金融产品。尤其是近两年来,ETF以成为全球各主要证券市场的热门产品。随着我国证券市场的不断深化和机构投资者的发展壮大,研究我国股市推出ETF的可行性无疑具有特别重要的意义。

ETF是指数化投资产品的一种,我国推出ETF的前提之一便是指数化投资策略的适用性。我们认为,指数化投资策略作为一种被动投资策略,和积极投资策略相互补充,在不同的市场阶段具有相应的收益差距,作为一种选择,指数化投资能够获得高于股权投资基金平均收益的收益,在中国证券市场具有适用性。

1、对ETF产品的需求。ETF以复制和追踪某一市场指数为目标,通过充分分散化的投资使非系统风险基本降为零,而其极低的周转率又可以最大限度地降低交易成本,从而取得接近市场平均水平的投资收益。因此,这种投资非常适合于那些想稳定地分享证券市场成长的投资者的需求,即偏好平均程度的风险和收益的投资者。因此,中国推出ETF产品将满足以下投资者的投资需求:(1)满足渴望分享中国经济长期增长带来的收益的投资者的需求；(2)满足不同收益偏好投资者的需求；(3)满足对交易成本敏感的投资者的'需求。

此外,推出ETF产品,还有助于完善市场机制,推动产品创新。如ETF可以成为国有股流通的可选择方式之一,ETF可以成为卖空机制的试点,并为股指期货、指数期权等产品创新创造条件。

2、推出ETF的供给因素。从各方面条件看,我国推出ETF的供给方面的因素已基本成熟。首先,从创新主体看,ETF的构造涉及到发起人、管理人、信托人、投资者、交易所、登记清算机构等参与主体,我国这些参与主体目前均已具备,而我国现有的封闭式基金和开放式基金都由商业银行担任托管人,商业银行在这方面已经积累了一定的经验,ETF的托管人也可以由商业银行来担当。

其次,从技术条件看,中国证券市场的发展从一开始就建立在较高的电子化的技术平台上,目前我国证券市场拥有了包括自动撮合系统、自动柜台交易系统和自动清算系统在内的完整的IT技术平台,这为ETF的成功推出提供了技术上保证。

从指数创新角度看,上证所正在考虑推出沪深统一指数体系,该统一指数将为ETF等指数产品创新创造条件。

从法律制度看,ETF不同于传统的封闭式基金和开放式基金,它像是一种半封闭半开放的基金,从ETF参与主体的法律关系看它又是一种单位投资信托,对于这种新产品,我国现行法规中都没有明确禁止。

3、推出ETF的紧迫性。我国正式加入WTO必将使我国证券市场面临制度、组织、产品诸方面的全面创新,通过创新使市场规则与国际统一的制度体系接轨。从产品创新的角度看,ETF是一种较为基础层次的衍生证券可作为突破口,为更复杂产品的创新积累经验。我国推出ETF的紧迫性表现在:(1)推出ETF是进一步完善证券市场机制、推动产品创新的需要；(2)推出ETF是培育和发展机构投资者,改善证券市场投资者结构的需要；(3)推出ETF是证券交易所产品拓展的需要；(4)ETF可以作为国有股减持的方式之一；(5)推出ETF有利于指数化投资方法和长期投资理念在中国的发展；(6)若中国长期不推出ETF,在境外上市的以中国股票指数为标的的指数产品将使境内机构失去巨大的商业机会。

我们以未来推出的全国统一指数系列为标的指数,根据ETF的一般结构和基本要素,参考国际市场已有产品的设计,结合我国股市的具体情况,初步设计出如下ETF产品。我们把这一ETF系列称为Chi?na-ETFs基金。

1、投资目标。China-ETFs基金管理人将把China-ETFs基金的全部或者绝大部分资产投资于全国统一指数的成份股,比重与该成份股占全国统一指数的比重一样。全国统一指数为即将由上交所推出的反映中国股票市场整体状况的系列指数。每一China-ETFs基金单位的资产净值将追踪全国统一指数。可将每一China-ETFs基金单位的资产净值预定为与全国统一指数水平的千分之一相当。

2、创造赎回机制。China-ETFs基金的申购必须以最小申购单位(比如1000万)或其整数倍进行。申购时,申购者必须按照管理人的要求提供与全国统一指数成份股构成和比重相一致的一篮子证券。所有申购请求指令必须通过China-ETFs基金的指定经纪人向China-ETFs结算代理人申报,一旦一篮子证券过户至信托人名下,China-ETFs将马上发售给申购者。China-ETFs基金的赎回必须以最小赎回单位(比如1000万)或其整数倍进行。赎回者将得到和全国统一指数成份股构成和比重相一致的一篮子证券。每次申购或赎回必须向指定经纪人支付一笔固定的手续费,数额由信托人、管理人共同确定,并在基金章程和募集说明书中明确披露。在某些情况下,比如在全国统一指数进行调整期间,申购和赎回可暂停受理。

3、二级市场交易。China-ETFs基金单位将在上海交易所上市交易。投资者可按买卖上交所上市证券的相同方式,通过上交所的会员在上交所买入和卖出基金单位。

4、税务。投资者买卖China-ETFs基金的利得税、印花税参照股票买卖利得税执行,但投资者用一篮子证券申购时向China-ETFs基金转让一篮子证券以及赎回时的印花税应予豁免。

5、费用。China-ETFs基金的费用、成本和开支主要有信托人和管理人费用、过户登记费、兑换代理费、开办费、其他持续费用(如使用全国统一指数的特许权费用、审计及律师费用、在媒体上公布净值及其他公告的费用)等。如果上述这些费用数额超出China-ETFs基金从其持有的股份投资组合中获取的股息、现金存款中获得的利息以及其他收入之和时,不足部分将以出售China-ETFs基金部分股份投资或者通过借款来补足。

6、管理人。China-ETFs基金的管理人可在目前现有基金管理公司中选择,也可为此专门成立一家基金管理公司。

7、信托人。China-ETFs基金的信托人可由经证监会和人民银行批准的可从事基金托管业务的商业银行或其他机构担任。

8、发起人。China-ETFs基金可由证券公司、信托公司、社保基金以及其他有资格进行股票投资的机构投资者单独或联合发起设立。发起人必须用持有的一篮子证券申购足够基金单位,以满足设立要求的最低份额(比如100亿元)。

9、指定经纪人。指定经纪人必须与管理人、信托人、Chi?na-ETFs基金结算代理人签订经纪协议。在China-ETFs基金的创造申购机制中,投资者只能向指定经纪人提交申购或赎回指令,并由指定经纪人将该指令转达给China-ETFs基金结算代理人。

10、China-ETFs结算代理人。China-ETFs结算代理人可由中国证券登记结算公司担任。结算代理人设有基金单位持有人登记名册并进行日常变更维护。在收到从指定经纪人发来的申购或赎回指令后,结算代理人将向指定经纪人发出结算指示,并促成在交易结算日现金、股份及基金单位之间的交换。11、会计师事务所。应按照中国证监会、财政部的有关要求聘请具备资格和符合要求的会计、审计机构作为China-ETFs基金的审计机构。该审计机构可由管理人任命。管理人(或信托人)认为有充足理由更换会计师事务所,经信托人(管理人)同意后可以更换。

除此之外,需要考虑的其它因素还包括:基金的存续和终止、分红和股息再投资选择权、基金的现金投资权、基金单位持有人权利、指数股份的投票权。当然,我国股市推出ETF还需要克服一些限制因素:1、应将与ETF相关的大宗股权过户界定为非交易性质的大宗股权过户；2、回转交易；3、现有的一些法规应相应修改；4、建议在适当时候对ETF这一交易品种单独进行沽空与借贷的试点。5、应在适当时候推出指数期货等衍生品交易。

传真交易基金合同 篇6

除非本协议文意另有所指，下列词语具有如下含义：

1、传真委托：是指乙方为在该公司开立直销交易帐户的投资者即甲方，提供通过传真下达委托指令，甲方将基金业务申请表通过乙方指定传真号码传真至乙方指定的人员，从而完成基金业务申请的服务方式。

2、乙方目前受理的传真委托业务包括：基金开户，修改非重要客户资料(不包括投资者名称，证件类型，证件号码，指定银行帐户的修改及其他乙方认定的不宜传真办理的交易事项)，认购，申购，赎回，撤单，基金转换，转托管，更改分红方式，以及其他乙方根据其业务情况认定的事项。

3、基金帐户：指基金注册登记人为投资者开立的记录其持有乙方发行的开放式基金的基金份额及其变更情况的帐户。

4、基金交易帐户：指基金销售人为投资者开立的记录其通过该销售人买卖乙方发行的开放式基金份额的变动及结余情况的帐户。

5、认购：指在乙方发行的基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。

6、申购：指在乙方发行的基金成立后，投资者申请购买基金 份额的行为。

7、赎回：指基金持有人按《基金合同》规定的条件，要求基金管理人购回基金份额的行为。

8、基金份额转托管：指投资者将所持有的基金份额从一个交易帐户转到另一交易帐户进行交易的行为。

9、基金转换：指投资者同时持有乙方管理的两只或两只以上的基金，投资者可将所持有的一只基金的份额转换成另一只基金的份额的行为。

10、基金份额资产净值：指某一时点上，每份基金份额实际代表的价值。它等于基金某一时点所拥有的金融资产总值加上现金再除以已售出的基金份数。基金份额申购价格和赎回价格都是按照基金份额净值来计价的`。

11、t日：指销售人确认的投资者有效申请工作日;t+n日：指自t日起第n个工作日(不包含t日)。

12、工作日：指上海证券交易所，深圳证券交易所的正常交易日。

13、开放日：指为投资者办理基金申购，赎回等业务的工作日。

14、交易密码：指诺安直销交易帐户的交易密码。

传真交易基金合同 篇7

1、甲方因违反法律法规，基金合同或乙方业务规则等使乙方无法执行甲方委托的，乙方不予受理，并不承担法律责任。

2、乙方对于甲方传真申请表 中印鉴及甲方委托意愿的真实性不承担审查义务，亦不承担由此而产生的法律责任，甲方同意在任何情况下不以此为由向乙方主张权利或要求乙方承担责任。甲方应保证其根据本协议第二条第5项所提供的信息是完整，真实，准确的，若因甲方未正确履行上述义务造成甲方或任何第三方损失，乙方不承担任何责任，若因此给乙方造成损失，甲方应当负责赔偿。

3、乙方对于因无法按照甲方开户登记中记载的联系方式与甲方经办人取得联系而导致无法受理甲方申请，不承担责任，甲方同意在任何情况下不以此为由向乙方主张权利或要求乙方承担责任。

4、办理传真开户委托的，若甲方未能在2个日历日内(以邮戳为准)将申请资料原件以特快专递寄送乙方，乙方有权冻结甲方帐户直至乙方收到完整的开户资料原件。

5、由于传真设备故障造成乙方无法收到或收到的传真内容不清晰，不明确，不完整的，乙方可不予受理，并不承担法律责任。

6、因下列事由之一发生给甲方造成损失的，乙方不承担责任：

(1)因地震，火灾，台风及其他各种不可抗力引起停电，网络系统故障，电脑故障;

(2)因电信部门的通讯线路故障，通讯技术缺陷，电脑黑客或计算机病毒等问题造成委托系统不能正常运转;

(3)法律和政策重大变化或乙方不可预测和不可控制因素导致的突发事件;

(4)由于在通讯，网络中断，堵塞等情况致使无法通过传真下达委托申请时;

(5)其他非人为因素及非乙方违反本协议的事项;

(6)法律规定和本协议约定的其他乙方免责事项。

传真交易基金合同 篇8

开放式基金传真交易合同开放式基金传真交易合同

甲方：______________________

证件类型：__________________

证件号码：__________________

基金帐号：__________________

业务经办人：________________

传真电话：__________________

联系电话：__________________

地址：______________________

乙方：______________________

地址：______________________

电话：______________________

联系人：____________________

委托服务传真电话：___________

传真确认专线：______________

为便于甲方在乙方的直销机构办理基金业务，依照国家有关法律，法规及乙方有关规章制度，甲乙双方本着平等，自愿的原则，经过友好协商，就甲方采用传真委托的方式办理基金业务申请达成如下协议：

第一条释义

除非本协议文意另有所指，下列词语具有如下含义：

1．传真委托：是指乙方为在该公司开立直销交易帐户的投资者即甲方，提供通过传真下达委托指令，甲方将基金业务申请表通过乙方指定传真号码传真至乙方指定的人员，从而完成基金业务申请的服务方式。

2．乙方目前受理的传真委托业务包括：基金开户，修改非重要客户资料（不包括投资者名称，证件类型，证件号码，指定银行帐户的修改及其他乙方认定的不宜传真办理的交易事项），认购，申购，赎回，撤单，基金转换，转托管，更改分红方式，以及其他乙方根据其业务情况认定的事项。

3．基金帐户：指基金注册登记人为投资者开立的记录其持有乙方发行的开放式基金的基金份额及其变更情况的帐户。

4．基金交易帐户：指基金销售人为投资者开立的记录其通过该销售人买卖乙方发行的开放式基金份额的变动及结余情况的帐户。

5．认购：指在乙方发行的基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。

6．申购：指在乙方发行的基金成立后，投资者申请购买基金份额的行为。

7．赎回：指基金持有人按《基金合同》规定的条件，要求基金管理人购回基金份额的行为。

8．基金份额转托管：指投资者将所持有的基金份额从一个交易帐户转到另一交易帐户进行交易的行为。

9．基金转换：指投资者同时持有乙方管理的两只或两只以上的基金，投资者可将所持有的一只基金的份额转换成另一只基金的份额的行为。

10．基金份额资产净值：指某一时点上，每份基金份额实际代表的价值。它等于基金某一时点所拥有的金融资产总值加上现金再除以已售出的基金份数。基金份额申购价格和赎回价格都是按照基金份额净值来计价的。

11．t日：指销售人确认的投资者有效申请工作日；t＋n日：指自t日起第n个工作日（不包含t日）。

12．工作日：指上海证券交易所，深圳证券交易所的正常交易日。

13．开放日：指为投资者办理基金申购，赎回等业务的工作日。

14．交易密码：指诺安直销交易帐户的交易密码。

第二条传真交易条件

1．甲方与乙方签订了《_________基金管理有限公司开放式基金传真交易协议书》。

2．甲方已经在乙方的直销点开立交易帐户，该交易帐户在本协议履行过程中处于正常交易状态。

3．甲方如需签署本协议，其开户时选择的业务授权方式应为“印鉴＋密码”（机构投资者）或者“密码”（个人投资者），甲方的经办人员办理开通手续时，必须自行设置交易密码，并注意保密以及定期更换密码。

4．甲方办理传真交易赎回，基金份额转托管，基金转换委托申请的，在委托有效日相应直销交易帐户应有足够的基金份额。

5．甲方已经按照乙方的要求，真实，完整和准确填写了由乙方提供的或从乙方网站（_________）下载的相关交易申请表。

6．乙方受理甲方传真交易的时间为每个基金开放日的9：30-15：00。

7．甲方办理传真认购，申购委托申请的，应在该交易日15：00之前将足额认购，申购资金划至乙方指定银行帐户；甲方办理传真交易赎回，基金转换，转托管委托申请的，应在该交易日的直销交易帐户有足够的基金份额，否则视为无效申请。

8．甲方办理传真交易赎回委托申请的，乙方在收到甲方寄出的申请原件后两个工作日内将赎回款项划往甲方指定的银行帐户。

9．甲方办理传真交易转托管委托申请的，乙方在收到甲方寄出的申请原件后两个工作日内执行转托管操作。

第三条传真交易流程

1．甲方应指定专人通过事先指定的传真电话发出传真交易申请，乙方指定专门的传真电话受理甲方传真交易申请，除此之外的传真申请视为无效。若甲方更换授权经办人或传真电话，应提出书面申请，经乙方确认后方可生效。

2．甲方办理传真开户业务的，传真给乙方的资料包括：机构投资者——加盖公章的企业法人营业执照或注册登记证书副本，法定代表人证明书，法定代表人授权委托书，经办人有效身份证件，预留印鉴卡，指定银行帐户的《开户许可证》或《开立银行帐户申请表》，填妥并加盖公章的申请表；个人投资者——本人有效身份证件，指定银行帐户的银行存折或银行卡，代办人有效身份证件，授权委托书，填妥的申请表。

（1）甲方办理传真资料变更业务的，传真给乙方的资料包括：机构投资者——加盖公章的企业法人营业执照或注册登记证书副本，法定代表人证明书，法定代表人授权委托书，经办人有效身份证件，填妥的申请表；个人投资者——本人有效身份证件，指定银行帐户的银行卡，代办人有效身份证件，授权委托书，填妥的申请表。

（2）甲方办理认购、申购、赎回、更改分红方式、撤单、基金转换、转托管业务的，传真给乙方的资料包括：机构投资者-经办人身份证件和法定代表人授权委托书，预留印鉴，填妥的申请表；个人投资者——本人有效身份证件，代办人有效身份证件，授权委托书，填妥的申请表。

3．甲方发出传真后，应立即电话联系乙方直销机构，确认是否收到传真及其内容。甲方未主动联系乙方的，乙方可在办理委托前根据甲方预留的联系方式联系甲方指定人员。若乙方联系不到甲方的指定人员，但传真内容清晰，明确，申请表中印鉴的表面形式与预留印鉴核对一致的，则乙方受理委托申请；若乙方联系不到甲方的指定人员且传真内容不清晰或不明确的，乙方可不予受理。

传真交易基金合同 篇9

根据国家相关法律、法规的规定及甲方有关规章制度，为了方便乙方在甲方办理____成长价值开放式基金的相关业务，甲乙双方本着自愿、公平的原则，经过协商，就乙方采取传真方式向甲方提交交易申请事宜达成如下协议：

1．本协议所称“传真交易”是指乙方将填妥的交易申请表及所需相关资料传真至甲方相关人员，甲方相关人员受理该项业务，并将受理确认信息传真至乙方相关人员，从而完成交易申请的情况

2．本协议所指传真交易仅包括开户、申（认）购、赎回、分红方式变更。除此之外，甲方不接受乙方提出办理其它业务的传真申请。

3．若乙方需办理其它业务种类，则需至甲方直销中心亲自提交申请，或由甲方提供上门服务。

1．交易时间：在基金正常开放日，交易时间为_____-_____，_____-_____。在基金募集期，交易时间为_____-_____。

2．认购：乙方应在认购资金到达____开放式基金直销账户后提交认购申请，认购资金应与认购份额相符。若在基金成立验资日，认购金额与认购份额仍不符，或认购资金到账而无认购申请，则乙方该笔认购申请为无效申请。无效认购款将在基金成立后的7个工作日内由甲方退回。

3．申购：乙方应在申购资金到达____开放式基金直销账户后提交申购申请。申购申请资金必须汇款金额一致，否则，为无效申请。

4．赎回：甲方收到乙方赎回申请，应在验证基金/交易账户有足够基金余额时受理申请，否则视为无效申请。

5．乙方办理传真交易赎回申请委托的，甲方有权在收到乙方寄出的申请原件后，再将赎回款项划往乙方指定银行资金账户。

6．乙方必须严格按照甲方要求准确填写由甲方提供的或从甲方网站（_____________）下载的相关交易申请表。

1．乙方提交申（认）购申请时，将以下资料传真至甲方指定传真号码：加盖印鉴章的申请表、经办人身份证件复印件、基金账户卡复印件、加盖银行受理章的汇款凭证复印件。乙方提交赎回申请时，将以下资料传真至甲方指定传真号码：加盖印鉴章的申请表、经办人身份证件复印件、基金账户卡复印件。

2．乙方发出传真后，应打电话向甲方直销中心确认传真申请事宜。由于传真设备故障致使甲方未能收到乙方的传真申请，乙方又未进行电话确认的，甲方对此不承担责任。甲方根据且仅根据持有甲方认为有效的乙方开户文件或身份证明文件的指示人所发出的传真处理乙方的交易申请。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方传真信息不准确、不完整、无法识别或乙方违反法律法规、基金契约或甲方业务规则等使甲方无法执行的，甲方可不执行并对此不承担法律责任。

3．乙方在发完传真并经甲方确认后，应在当日内将加盖预留印鉴的申请表原件、基金账户卡的复印件以特快专递寄送甲方。日期以邮戳所示为准。

4．甲方在乙方提交之申请经确认后，可应客户要求为客户打印并邮寄交易成功交割单。

在本协议履行过程中，因不可抗力（例如：设备、线路故障等）而影响委托的实施，甲方不承担责任，但应采取积极的应对措施，尽可能地降低意外事件的影响。

1．本协议其它内容的修改需经甲乙双方协商一致方为有效。

2．本协议自双方签字之日起生效，至甲方收到乙方终止本协议的书面通知时终止。

1．本协议只对交易委托的提交做出规定，交易能否成功由基金的注册登记人过户登记纪录为准。

2．本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具同等法律效力。

3．本协议经双方签署后生效。